ทางการสหรัฐตั้งข้อหาชาย 3 คนเมื่อวันพฤหัสบดีว่ามีส่วนร่วมในแผนการทำกำไรที่ผิดกฎหมาย 22 ล้านดอลลาร์ด้วยการซื้อขายก่อนการควบรวมกิจการของบริษัทสื่อสังคมออนไลน์ของอดีตประธานาธิบดีโดนัลด์ เจ. ทรัมป์ กับบริษัทมหาชนที่มีเงินสดมากในฤดูใบไม้ร่วงปี 2564
การจับกุมดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากการสอบสวนที่ยาวนานโดยอัยการรัฐบาลกลางในแมนฮัตตันเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของ Digital World Acquisition Group ซึ่งเป็นบริษัทที่มีวัตถุประสงค์พิเศษในการเข้าซื้อกิจการ การสอบถามมุ่งเน้นไปที่ Rocket One Capital บริษัทร่วมทุนขนาดเล็กในไมอามี นำโดย Michael Shvartsman
อัยการกลางในแมนฮัตตันกล่าวว่าพวกเขาได้ตั้งข้อหานายชวาร์ตส์แมนและเจอรัลด์น้องชายของเขา ซึ่งเป็นเจ้าของร้านเฟอร์นิเจอร์กลางแจ้งในไมอามี โดยกล่าวหาว่าพวกเขาซื้อขายอย่างไม่เหมาะสม Bruce Garelick อดีตผู้จัดการกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่เคยทำงานที่ Rocket One ถูกตั้งข้อหาเช่นกัน เขายังเป็นสมาชิกคณะกรรมการของ Digital World ก่อนที่จะลาออกเมื่อฤดูร้อนปีที่แล้ว
ไม่มีบุคคลใดที่ถูกจับกุมกล่าวว่ามีความเกี่ยวข้องกับนายทรัมป์หรือใครก็ตามที่เกี่ยวข้องกับบริษัททรัมป์มีเดียแอนด์เทคโนโลยี ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของแพลตฟอร์มโซเชียลมีเดียของเขาที่ชื่อ Truth Social กล่าวว่า มีบุคคลหนึ่งบรรยายสรุปเกี่ยวกับเรื่องนี้ ในเงื่อนไขของการไม่เปิดเผยชื่อเพราะเขาไม่ได้รับอนุญาตให้พูดในที่สาธารณะ Trump Media ควรจะรวมกับ Digital World
Grant Smith และ Robert Buschel ทนายความของพี่น้องปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น Carl Schoeppl ทนายความของนาย Garelick ไม่ได้ตอบกลับคำร้องขอความคิดเห็น
ผู้บริหาร Digital World ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น โฆษกหญิงของ Trump Media ยังไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็น
ทางการไม่ได้ตั้งข้อหากับบริษัทใดบริษัทหนึ่งในการกระทำผิด
ชายที่ถูกจับกุมทั้งสามปรากฏตัวต่อหน้าผู้พิพากษาของรัฐบาลกลางในไมอามีเมื่อวันพฤหัสบดี ยังไม่มีการตั้งข้อกล่าวหาในศาลรัฐบาลกลางในแมนฮัตตัน
Rocket One และบุคคลหลายคนที่เกี่ยวข้องกับ Mr. Shvartsman ได้ลงทุนใน Digital World ประมาณสองเดือนก่อนที่ SPAC จะออกสู่สาธารณะ ไม่นานหลังจากที่กลุ่มลงทุน พนักงานบางคนของ Rocket One เริ่มเรียก Digital World เป็นประจำว่าเป็น “Trump SPAC” ที่ New York Times รายงานก่อนหน้านี้
อัยการรัฐบาลกลางในแมนฮัตตันกล่าวว่าชายทั้งสามละเมิดข้อตกลงการไม่เปิดเผยข้อมูลที่จะไม่หารือเกี่ยวกับข้อตกลงที่รอดำเนินการกับใครก็ตามหรือซื้อหลักทรัพย์เพิ่มเติมบนพื้นฐานของข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะเกี่ยวกับข้อตกลง เจ้าหน้าที่กล่าวว่าชายทั้งสองได้บอกคนอื่นเกี่ยวกับข้อตกลงที่กำลังจะเกิดขึ้นระหว่าง Digital World และ Trump Media ระหว่างการเดินทางไปลาสเวกัสและในโอกาสอื่น ๆ
ในคำฟ้อง อัยการกล่าวว่านาย Garelick ได้รับการเพิ่มเป็นสมาชิกคณะกรรมการของ Digital World ในเดือนกรกฎาคม 2564 เนื่องจากนาย Shvartsman ลงทุนจำนวนมากใน SPAC ก่อนการเสนอขายครั้งแรกต่อประชาชนทั่วไป
การสืบสวนเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมของ Digital World เป็นเพียงหนึ่งในหลายข้อซักถามที่ทำให้การควบรวมกิจการกับ Trump Media ยุติลง เวลากำลังจะฟ้องเพื่อให้ข้อตกลงเสร็จสิ้นก่อนวันที่ 8 กันยายน ซึ่งเป็นวันที่ Digital World จะต้องอยู่ภายใต้กฎบัตรของบริษัทเพื่อชำระบัญชีและส่งคืนผู้ถือหุ้นปัจจุบันด้วยเงินจำนวน 300 ล้านดอลลาร์ที่ระดมทุนได้จากการเสนอขายหุ้น IPO
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำลังตรวจสอบว่าการหารือเกี่ยวกับการควบรวมกิจการเบื้องต้นระหว่าง Digital World และ Trump Media ซึ่งเกิดขึ้นก่อนที่ SPAC จะเผยแพร่สู่สาธารณะในเดือนกันยายน 2564 นั้นละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางหรือไม่ ก.ล.ต. ซึ่งเคยตรวจสอบการซื้อขายหลักทรัพย์ของ Digital World ที่ไม่เหมาะสมยังไม่ได้ลงนามในข้อเสนอควบรวมกิจการ
SPAC ซึ่งตั้งขึ้นเพื่อระดมเงินจากนักลงทุนแล้วหาบริษัทที่จะซื้อ ไม่ได้รับอนุญาตให้จัดการหารือเรื่องการควบรวมกิจการอย่างจริงจังก่อนที่จะเผยแพร่สู่สาธารณะ เจ้าหน้าที่ของรัฐบาลกลางกำลังพยายามตรวจสอบว่าการเจรจาของ Digital World กับ Trump Media มีสาระสำคัญเพียงพอหรือไม่ที่ควรจะเปิดเผยก่อนที่ SPAC จะขายหุ้นให้กับสาธารณะ
ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้องพี่น้องและนาย Garelick เมื่อวันพฤหัสบดี ก.ล.ต. เสนอชื่อ Rocket One เป็นจำเลย
ในคดีความที่ฟ้องในศาลรัฐบาลกลางในแมนฮัตตัน ก.ล.ต. ได้รวมข้อความที่นาย Garelick ส่งถึงลูกสาวของเขาไม่นานหลังจากที่ได้รับการเสนอชื่อให้เป็นคณะกรรมการของ Digital World ในข้อความ เขากล่าวว่า: “เป็นไปได้มากที่คุณอาจถูกไล่ออกจาก … พ่อของคุณอาจได้รับการเสนอชื่อให้เป็น ‘คณะกรรมการบริหารของ Trump Media Group’”
ผู้บริหารของ Trump Media และผู้ถือหุ้นบางส่วนของ Digital World ได้กล่าวหาว่า ก.ล.ต. ใช้การสอบสวนเป็นข้ออ้างในการหมดเวลาโดยไม่อนุมัติการควบรวมกิจการ ข้อตกลงนี้ถูกมองว่ามีความสำคัญในการให้เงินสดแก่ Trump Media และ Truth Social ซึ่งกลายเป็นโทรโข่งหลักของอดีตประธานาธิบดีในช่วงปีที่ผ่านมา
อัยการรัฐบาลกลางและ ก.ล.ต. ยื่นฟ้องคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในอีกหลายคดีในวันพฤหัสบดี ซึ่งรวมถึงการฟ้องอดีตพนักงานของไฟเซอร์และเพื่อนของเขาในข้อหาซื้อขายก่อนข่าวเกี่ยวกับผลการทดสอบที่น่าพอใจในเดือนพฤศจิกายน 2564 สำหรับยา Paxlovid ซึ่งเป็นยาต้านโควิด-19 ของบริษัทยา
“การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในไม่ใช่เงินด่วน มันไม่ใช่เงินที่ได้มาง่ายๆ มันไม่ใช่สิ่งที่แน่นอน มันเป็นการโกง” เดเมียน วิลเลียมส์ ทนายความของสหรัฐประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์กกล่าวในแถลงการณ์ที่ประกาศการยื่นฟ้อง
