หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางฟ้อง Binance ซึ่งเป็นบริษัทแลกเปลี่ยน cryptocurrency ที่ใหญ่ที่สุดในโลก และผู้บริหารระดับสูงสองคนในวันจันทร์ โดยกล่าวหาว่าในการแสวงหาธุรกิจจากนักลงทุนชาวอเมริกัน พวกเขาเลือกที่จะ “เพิกเฉย” ต่อกฎหมายที่ควบคุมตลาดการเงินบางแห่งของสหรัฐฯ
ในคดีที่ยื่นฟ้องในศาลรัฐบาลกลางในชิคาโก Commodity Futures Trading Commission กล่าวว่า Changpeng Zhao ผู้ก่อตั้ง Binance และ Samuel Lim อดีตหัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลได้ทำงานร่วมกันเพื่อดึงดูดลูกค้าการซื้อขายที่อยู่ในสหรัฐอเมริกา แม้ว่า Binance จะทำเช่นนั้นก็ตาม ไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบการในประเทศ
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่านาย Zhao และนาย Lim อาศัย “เว็บขององค์กรที่ทึบ” เพื่อควบคุมธุรกิจกลับไปสู่การดำเนินงานส่วนกลางที่นาย Zhao ควบคุม พวกเขายังช่วยผู้ค้า crypto ในสหรัฐฯ ซ่อนตำแหน่งที่แท้จริงของพวกเขาโดยใช้บริษัทเชลล์ ตามรายงานของ CFTC
“เป็นเวลาหลายปีที่ Binance รู้ว่าพวกเขากำลังละเมิดกฎของ CFTC โดยทำงานอย่างแข็งขันเพื่อให้เงินไหลเวียนและหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตาม” Rostin Behnam ประธานหน่วยงานกล่าวในแถลงการณ์ที่ประกาศการยื่นฟ้อง “นี่ควรเป็นคำเตือนสำหรับทุกคนในโลกของสินทรัพย์ดิจิทัลว่า CFTC จะไม่ยอมให้มีการหลีกเลี่ยงกฎหมายของสหรัฐฯ โดยเจตนา”
CFTC กำลังมองหาค่าปรับตามการยื่นฟ้องในวันจันทร์ แม้ว่าจะไม่มีการระบุจำนวนเงินก็ตาม หน่วยงานกำกับดูแลต้องการห้ามบริษัท ตลอดจนนาย Zhao และนาย Lim และผู้เกี่ยวข้องโดยตรงใดๆ ไม่ให้มีส่วนร่วมในการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ในตลาดที่อยู่ภายใต้กฎหมายการแลกเปลี่ยนของสหรัฐฯ
ใน โพสต์บล็อก ในวันจันทร์ นาย Zhao เรียกการร้องเรียนว่า “ไม่คาดคิดและน่าผิดหวัง” และกล่าวว่า Binance ได้ “ทำงานร่วมกับ CFTC มานานกว่าสองปี” เขาปฏิเสธว่า Binance ให้บริการลูกค้าในสหรัฐอเมริกา
คดีแพ่งถือเป็นคดีล่าสุดที่ส่งผลกระทบต่ออุตสาหกรรม cryptocurrency ในช่วงปีที่ผ่านมา รวมถึงการล่มสลายของการแลกเปลี่ยน cryptocurrency ที่ใหญ่เป็นอันดับสอง FTX ในเดือนพฤศจิกายน ผู้ก่อตั้งบริษัท แซม แบงค์แมน-ฟรายด์ เผชิญกับข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์โดยอัยการและหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลาง
แม้ว่านาย Zhao และนาย Bankman-Fried จะถือเป็นคู่แข่งกัน แต่ก็ไม่มีการแข่งขันทางธุรกิจระหว่างทั้งสองบริษัทอย่างแท้จริง Binance แคระ FTX อย่างไรก็ตาม นาย Zhao ถูกมองว่าเป็นกลอุบายที่เข้าใจยากสำหรับนาย Bankman-Fried ซึ่งคอยติดตามนักการเมืองและหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ เจ้าหน้าที่ของรัฐบาลกลางกำลังตรวจสอบการล่วงละเมิดที่ชัดเจนในการควบคุมการต่อต้านการฟอกเงินของ Binance ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการสืบสวนที่กว้างขึ้นของอุตสาหกรรมสกุลเงินดิจิตอล
ในการร้องเรียน CFTC อ้างถึงช่องโหว่ที่สำคัญในการป้องกัน “รู้จักลูกค้าของคุณ” ของ Binance ซึ่งเป็นชุดของโปรโตคอลที่เรียกว่า KYC ซึ่งออกแบบมาเพื่อหยุดผู้ไม่หวังดีจากการใช้แพลตฟอร์ม ภายใน Binance พนักงานยอมรับว่าบริษัท “อำนวยความสะดวกในกิจกรรมที่อาจผิดกฎหมาย” คำร้องเรียนดังกล่าว
และแม้หลังจากที่การแลกเปลี่ยนเริ่มจำกัดการเข้าถึง การร้องเรียนกล่าวว่าลูกค้าบางรายสามารถข้ามการตรวจสอบภูมิหลังที่สำคัญเหล่านั้นได้ การร้องเรียนอ้างข้อความที่แสดงว่านาย Zhao ทราบถึงช่องโหว่
ในการร้องเรียน CFTC ยังกล่าวอีกว่า Binance พยายามขยายธุรกิจโดยการชักชวนลูกค้าในสหรัฐอเมริกาโดยไม่เคย “ลงทะเบียนกับ CFTC ไม่ว่าจะในฐานะใดก็ตาม” บริษัท “ไม่ปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐบาลกลางที่จำเป็นต่อความสมบูรณ์และความมีชีวิตชีวาของตลาดการเงินสหรัฐ” คำร้องเรียนดังกล่าว
การยื่นเอกสารระบุว่านาย Zhao หลีกเลี่ยงการกำหนดสำนักงานใหญ่ของบริษัทสำหรับ Binance และอ้างถึงการนำเสนอภายในโดยนาย Zhao อธิบายว่าการที่เขาปฏิเสธที่จะบอกว่าฐานที่ตั้งของ Binance ช่วยหลีกเลี่ยงการตรวจสอบจากหน่วยงานทางกฎหมายของประเทศใดประเทศหนึ่งโดยเฉพาะ
คดีนี้ดูเหมือนจะเป็นความพยายามของ CFTC เพื่อยืนยันอำนาจของตนเหนือโลกการซื้อขาย crypto ในขณะที่มีการแข่งขันกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. มีความกระตือรือร้นเป็นพิเศษในการดำเนินการบังคับใช้กับบริษัท crypto ที่ไม่ได้ลงทะเบียนสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นผลิตภัณฑ์การลงทุนก่อนที่จะเสนอขายต่อสาธารณะ
เมื่อวันก่อน Coinbase การแลกเปลี่ยน crypto ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสหรัฐฯ กล่าวว่าได้รับการแจ้งเตือนอย่างเป็นทางการจาก ก.ล.ต. ว่าหน่วยงานกำลังวางแผนที่จะดำเนินการบังคับใช้กับบริษัท
ก.ล.ต. ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับ Binance
CFTC กล่าวว่า Binance มีพนักงาน 60 คนในสหรัฐอเมริกาและยังคงจ้างงานต่อไป กล่าวว่าการแลกเปลี่ยนได้คัดเลือกลูกค้าในสหรัฐอเมริกาโดยอาศัยสิ่งที่บริษัทเรียกว่า “Binance Angels” เพื่อทำการประมูล คดีดังกล่าวกล่าวว่านายหน้าของบริษัทในสหรัฐฯ ได้รับการชดเชยสำหรับความพยายามของพวกเขาโดยได้รับผลประโยชน์ “เช่น คำเชิญไปงานอีเวนท์และ Binance swag”
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าประมาณ 19 เปอร์เซ็นต์ของรายได้จากการซื้อขายของ Binance มาจากลูกค้าในสหรัฐฯ
เดวิด ยาฟ-เบลลานี การรายงานส่วนสนับสนุน
