Tuesday, August 9, 2022
บ้าน ธุรกิจ อดีตสมาชิกสภาผู้แทนราษฎร นายธนาคาร และผู้ฝึกงานของ FBI ถูกตั้งข้อหาซื้อขายข้อมูลโดยใช้ข้อมูลวงใน

อดีตสมาชิกสภาผู้แทนราษฎร นายธนาคาร และผู้ฝึกงานของ FBI ถูกตั้งข้อหาซื้อขายข้อมูลโดยใช้ข้อมูลวงใน

โดย admin
0 ความคิดเห็น

อดีตสมาชิกสภารัฐอินเดียนา ผู้ฝึกหัดของ FBI นายธนาคารในวอลล์สตรีท และคนอื่นๆ อีกหลายคนสร้างกลุ่มที่ไม่น่าจะเกิดขึ้นได้ เมื่อทางการของรัฐบาลกลางประกาศเมื่อวันจันทร์ว่ามีการฟ้องร้องดำเนินคดีทางแพ่งและทางแพ่งต่อ 9 คนในคดีที่ไม่เกี่ยวข้องกัน

คดีต่างๆ ที่ทนายความสหรัฐในแมนฮัตตันและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ นำตัวมา ระบุว่าหนึ่งทศวรรษหลังจากที่ทางการของรัฐบาลกลางได้ปราบปรามการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในในอุตสาหกรรมกองทุนป้องกันความเสี่ยง การซื้อขายข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับข้อตกลงของบริษัทที่กำลังจะเกิดขึ้นยังคงน่าดึงดูด บาง. โดยรวมแล้ว ทางการกล่าวว่าโครงการดังกล่าวมีกำไรจากการซื้อขายที่ผิดกฎหมายมากกว่า 7 ล้านดอลลาร์

“ตามที่การกระทำในปัจจุบันแสดงให้เห็น เราพร้อมที่จะใช้ประโยชน์จากความเชี่ยวชาญและเครื่องมือทั้งหมดของเราในการขจัดการประพฤติมิชอบ และเพื่อให้ผู้กระทำความผิดต้องรับผิดชอบ ไม่ว่าอุตสาหกรรมหรืออาชีพใดก็ตาม” Gurbir S. Grewal ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ SEC กล่าว

ในการฟ้องคดีฉ้อโกงหลักทรัพย์ทางแพ่งและทางแพ่ง Stephen Buyerอดีตสมาชิกสภารัฐอินเดียนา ทางการกล่าวว่านายผู้ซื้อใช้ข้อมูลลับเกี่ยวกับการควบรวมกิจการโทรคมนาคมที่เขาได้รับขณะทำงานเป็นที่ปรึกษาองค์กร

Mr. Buyer ซึ่งเป็นพรรครีพับลิกันซึ่งออกจากสภาคองเกรสในปี 2011 ซื้อขายทิปเดียวที่เขาได้รับในปี 2018 ระหว่างการเล่นกอล์ฟกับผู้บริหารจาก T-Mobile ซึ่งเป็นหนึ่งในลูกค้าของเขา ตามเอกสารการเรียกเก็บเงิน ผู้บริหารกล่าวว่าบริษัทกำลังจะประกาศข้อตกลงในการควบรวมกิจการกับ Sprint ในไม่ช้า และก่อนข้อตกลงดังกล่าว เจ้าหน้าที่กล่าวว่า Mr. Buyer และอีกสองคนได้เข้าซื้อหุ้นของ Sprint และทำกำไรได้มากกว่า 107,000 ดอลลาร์

ตามคำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลงด้านโทรคมนาคมอื่นในปี 2019 นาย Buyer ทำกำไรได้มากกว่า 227,000 ดอลลาร์ ทางการกล่าว โดยการแลกเปลี่ยนข้อมูลที่เขาได้รับจากลูกค้ารายหนึ่งเกี่ยวกับข้อตกลงในการซื้อบริษัทอื่น

Andrew Goldstein ทนายความของ Mr. Buyer กล่าวว่าลูกค้าของเขาไร้เดียงสาและ “การซื้อขายหุ้นของเขาถูกกฎหมาย”

เจ้าหน้าที่ยังยื่นฟ้อง Brijesh Goelวาณิชธนกิจที่ซื้อขายข้อมูลลับที่เขาได้รับในปี 2560 ขณะทำงานที่บริษัทของเขา ทางการระบุว่านายโกเอลทำการค้าที่ผิดกฎหมายกับเพื่อนก่อนการประกาศการเข้าซื้อกิจการของบริษัทที่สร้างผลกำไรมากกว่า 275,000 ดอลลาร์

อัยการกลางในแมนฮัตตันและสำนักงาน ก.ล.ต. ไม่ได้ระบุธนาคารเพื่อการลงทุนที่นายโกเอลทำงาน แต่โปรไฟล์ LinkedIn ของ Mr. Goel กล่าวว่าเขาทำงานให้กับ Goldman Sachs ตั้งแต่ปี 2013 ถึงมิถุนายน 2021 ปัจจุบัน Mr. Goel ทำงานให้กับ Apollo Global Management ซึ่งเป็นบริษัทไพรเวทอิควิตี้ โฆษกของ Apollo กล่าวว่า “เมื่อทราบข้อกล่าวหาเป็นครั้งแรกในเช้าวันนี้” คุณ Goel ถูก “ลาออกอย่างไม่มีกำหนด” โฆษกหญิงของโกลด์แมนไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็น

ทนายความของนายโกเอลไม่สามารถให้ความเห็นได้ในทันที

เจ้าหน้าที่ยังตั้งข้อหา Seth Markinซึ่งเป็นอดีตเด็กฝึกหัดของ FBI ซึ่งทำเงินได้ 82,000 ดอลลาร์จากกำไรจากการซื้อขายที่ผิดกฎหมายโดยยักยอกข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับข้อตกลงที่รอดำเนินการซึ่งเกี่ยวข้องกับบริษัทยาเมอร์ค อัยการและหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางกล่าวว่านายมาร์กินแลกเปลี่ยนข้อมูลที่เขาได้รับหลังจากแอบตรวจสอบเอกสารข้อตกลงที่เป็นความลับของแฟนสาวในขณะนั้น

นายมาร์คินตามเอกสารการเรียกเก็บเงินได้แบ่งปันเคล็ดลับกับเพื่อนที่แลกเปลี่ยนข้อมูลด้วย

ทนายความของ Mr. Markin ไม่สามารถให้ความเห็นได้ในทันที

Damian Williams ทนายความของสหรัฐฯ ประจำเขตทางใต้ของนิวยอร์กกล่าวว่า “ข้อความของการจับกุมในวันนี้เป็นเรื่องง่าย: สำนักงานของฉันยังคงมุ่งมั่นเช่นเคยที่จะขจัดการค้าข้อมูลโดยใช้ข้อมูลภายในในทุกรูปแบบ”

You may also like

ทิ้งข้อความไว้

Copyright ©️ All rights reserved. | Best of Thailand